八月7日本资本产公告摘要快递,青海基金被罚停

作者: 股票基金  发布:2019-08-30

摘要:上周三,浙江证监局披露了2份处罚决定书,处罚的对象都指向了同一家基金公司:浙商基金。浙江证监局要求浙商基金严格对照《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,并于2018年2月28日前向提交整改报告。整改期限为3个月,期间暂停受理...

  国泰区位优势(020015):更新招募说明书摘要

  上周三,浙江证监局披露了2份处罚决定书,处罚的对象都指向了同一家基金公司:浙商基金。浙江证监局要求浙商基金严格对照《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,并于2018年2月28日前向提交整改报告。整改期限为3个月,期间暂停受理及审核其公募基金产品注册申请。

  基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

  停发新基金三个月

  银华稳进(150018):关于银华深证100分级基金之银华稳进份额2011年度约定年基准收益率变更的公告

  根据公告,处罚决定中提到的浙商基金相关问题主要有2点:作为“浙商聚潮新思维混合型证券投资基金”的基金管理人,在基金管理过程中存在以下问题:一是信息管理及保密等内控制度未得到有效执行;二是未审慎办理基金申购赎回业务。上述行为违反了《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)第十五条等有关规定。

  据《银华深证100指数分级证券投资基金基金合同》中关于银华深证100指数分级证券投资基金之银华稳进份额约定年基准收益率的相关规定:银华稳进份额约定年基准收益率为“1年期同期银行定期存款利率(税后) 3%”,1年期同期银行定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币1年期存款基准利率为准。鉴于2011年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币1年期存款基准利率为2.75%,因此银华稳进份额2011年度约定年基准收益率为5.75%(=2.75% 3%)。

  而公告中提到的第十五条规定原文为:“开放式基金的基金合同应当约定,并在招募说明书中载明基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的日期(以下简称开放日)和时间。基金管理人在办理基金份额申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,发生申购、赎回损害持有人利益的情形时,应当及时暂停申购、赎回业务。”

  大成景丰分级A(150025):关于旗下基金可以投资于创业板上市证券的公告

  一位基金业内人士向牛妹表示,“从提到的第二点问题来看,很可能是由于发生了大额赎回。但大额赎回是由各个基金公司自己把握、根据基金产品的头寸来决定,一般会有可以驳回、部分确认、确认三种情况。”

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规及大成基金管理有限公司所管理的大成景丰分级债券型证券投资基金的基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征,大成景丰分级债券型证券投资基金可以投资于创业板上市的股票和可转换债券。我公司将根据审慎的原则投资于上述证券。

  从处罚结果来看,浙商基金将面临停发新基金三个月。“决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施,整改期限为3个月,整改期间暂停受理及审核你公司公募基金产品注册申请。你公司应严格对照《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,并于2018年2月28日前向我局提交整改报告。”

  信诚中证500A(150028):关于增加银河证券、中国银行及招商银行为代销机构的公告

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  根据信诚基金管理有限公司与银河证券股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司签署的基金销售代理协议,自2011年1月7日起,公司旗下的信诚中证500指数分级证券投资基金(基金代码:165511)增加银河证券股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司为代销机构。

  牛妹也注意到,浙江证监局此次的处罚还涉及到了相关责任人。在另一份处罚决定书中,浙江证监局对李志惠、沈阳、袁金枝采取监管谈话措施的行政监管措施。这三人中,李志惠作为时任公司总经理、沈阳作为时任公司分管市场销售业务的副总经理,对公司存在的上述违规行为负有重要管理责任,袁金枝作为销售人员,负有直接责任。

  广发中证500(LOF)(162711):更新招募说明书摘要

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  基金管理人的管理费 基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。 基金托管人的托管费 基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。

  值得注意的是,根据浙商基金2017年10月披露的公告来看,李志惠在去年10月27日就已经从浙商基金总经理职务上离任,离任原因为"个人原因"。

  易方达医疗保健(110023):关于增加代销机构的公告

  在这两份处罚决定书中涉及的基金正是浙商基金旗下的聚潮新思维,这只基金成立于2012年3月,成立至今累计净值增长率超过150%。不过在2017年里表现平平,全年的收益率仅为0.67%。截止2017年三季度末,聚潮新思维总份额为4.21亿份。

  根据易方达基金管理有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司签署的代销协议,公司自2011年1月7日起增加浦发银行代理易方达医疗保健行业股票型证券投资基金的销售业务。

  去年仅新发2只基金

  国投瑞银稳定增利(121009):关于恢复旗下基金大额申购、转入业务的公告

  浙商基金成立于2010年,不过在成立之后几年内浙商基金没有摆脱亏损的局面,直到2016年才实现扭亏。

  国投瑞银基金管理有限公司前期已公告暂停接受对国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金(基金代码:121009)的100万元(含)以上的申购和转换转入业务。

  实际上,浙商基金的股东方之一浙商证券在2014就曾于浙江产权交易所挂牌转让浙商基金股权,并最终由通联资本通过电子网络竞价的方式竞得。不过,这场股权变更仍然处在待批状态,牛妹查询证监会网站发现,截至1月5日,浙商基金股权变更的记录仍然停留在"申请材料接收日为2017年7月25日、补正日为2017年8月1日"。

  南方优选成长(202023):关于增加代销机构的公告

  对于浙商基金来说,2015年无疑是颇为重要的一年,因为在当年3月,肖风成为浙商基金新一任董事长。而作为基金行业的元老级人物、博时基金创始人的肖风就任后,浙商基金无论从资产规模还是盈利水平上都有明显增长。以旗下基金数量为例,牛妹根据wind资讯数据统计,浙商基金目前上市的基金中有超过6成是在2015年3月之后成立的。

澳门微尼斯人手机版,  根据南方基金管理有限公司与华夏银行股份有限公司签署的销售代理协议,公司决定增加华夏银行为南方优选成长混合型证券投资基金的代销机构。

  而在2017年里,浙商基金在人事上也有所变动。在公告李志惠离任总经理一职之后几天,曾管理浙商基金旗下11只基金的基金经理吕文晔也公告离职,离职原因同样为"个人原因"。

  招商全球资源(217015):关于境外主要市场节假日暂停申购赎回和定投业务的公告

  牛妹注意到,在刚刚过去的2017年里,浙商基金也仅成立了2只新产品,分别为浙商大数据智选消费和浙商全景消费。根据wind资讯数据,两只新基金的规模也都在5亿元以下。

  根据《招商全球资源股票型证券投资基金基金合同》、《招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书》的相关规定,为了保障基金平稳运作,保护基金持有人利益,方便投资者办理基金申购、赎回等业务,招商基金管理有限公司决定,除上海和深圳证券交易所因国内节假日休市外,2011年下列境外主要市场节假日或非交易清算日,暂停招商全球资源股票型证券投资基金(基金代码:217015)的申购、赎回和定期定额申购业务,并自下一开放日恢复基金的正常交易,届时将不再另行公告。

  浙商基金2017年的成绩并不算优秀。截至目前,浙商基金旗下共有21只基金(各份额分开计算)。根据wind资讯数据,2017年里仅有3只基金收益率超过10%,分别为浙商进取、浙商沪深300和浙商聚潮策略,其收益率分别为42.51%、25.28%和14.06%,不过,前两只基金均为指数型基金产品。而余下的基金在2017年当中净值增长率都在5%以下。

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  从资产规模上看,除去货币基金,浙商基金的非货基资产规模为125.28亿元,在wind资讯数据中排在第66位。

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